申請(qǐng)追回（dywq009）
稻義咨詢（文）：
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)5家投顧被罰！涉嫌誘導(dǎo)投資者高位接盤！
監(jiān)管部門對(duì)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)（俗稱“投顧”）的監(jiān)管力度，是不斷的提升。截至目前，全國(guó)共有84家正規(guī)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)。而在2017年9月份一個(gè)月內(nèi)，就有五家投顧公司受到處罰。
五家公司九月受罰《金證券》記者注意到，近期投顧公司遭到處罰的頻率遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于往年的平均水平，五家投顧公司在九月份收到罰單。
9月1日，四川證監(jiān)局下達(dá)了《關(guān)于對(duì)成都匯陽(yáng)投資顧問(wèn)有限公司采取責(zé)令暫停新增客戶行政監(jiān)管措施的決定》。經(jīng)查，該公司存在未與客戶簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議，未對(duì)投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議進(jìn)行編號(hào)；以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問(wèn)費(fèi)用且金額較大的問(wèn)題。
9月6日，安徽證監(jiān)局一口氣處罰了四家投顧公司，均責(zé)令其暫停新增客戶措施。
上海證券之星綜合研究有限公司安徽分公司被發(fā)現(xiàn)存在以下問(wèn)題：
1、營(yíng)銷過(guò)程中存在誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳。
2、未對(duì)業(yè)務(wù)推廣情況實(shí)行留痕管理。
3、個(gè)別不具有投資顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格的人員向客戶提供投資顧問(wèn)服務(wù)。
海順證券投資咨詢有限公司安徽分公司被發(fā)現(xiàn)存在以下問(wèn)題：
1、營(yíng)銷過(guò)程中存在誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳。
2、向客戶承諾投資收益。
3、個(gè)別不具有投資顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格的人員向客戶提供投資顧問(wèn)服務(wù)。
北京股商投資有限公司安徽分公司被發(fā)現(xiàn)存在以下問(wèn)題：
1、營(yíng)銷過(guò)程中存在不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳。
2、業(yè)務(wù)推廣檔案保存不完整。
3、發(fā)布研究報(bào)告不規(guī)范。
安徽大時(shí)代投資咨詢有限公司被發(fā)現(xiàn)公司存在以下問(wèn)題：
1、公司高級(jí)管理人員未按要求取得證券投資咨詢從業(yè)資格。
2、公司投資顧問(wèn)人員數(shù)量、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制能力與公司業(yè)務(wù)規(guī)模不相適應(yīng)。
3、客戶營(yíng)銷記錄未完整保存。
在這里個(gè)大家總結(jié)一下。以上的這些公司基本都是涉及：虛假宣傳、承諾收益；相關(guān)工作人員沒有資質(zhì)無(wú)證上崗；營(yíng)銷過(guò)程中沒有留痕。前倆條很好理解。營(yíng)銷過(guò)程中沒有留痕或者留痕不完整，這條是指：投顧公司在營(yíng)銷投資者過(guò)程中，把營(yíng)銷記錄有選擇的進(jìn)行了刪減；大家想一下，哪些記錄會(huì)被刪減呢？為了避免處罰，那肯定是把涉及虛假宣傳、承諾收益的記錄進(jìn)行了刪減。講真的，每次在說(shuō)這些投顧公司的時(shí)候，都很氣憤。明明是拿著證監(jiān)會(huì)批文的正規(guī)公司，卻天天干一些違規(guī)的勾當(dāng)，甚至可以說(shuō)是騙人的勾當(dāng)。正規(guī)公司都如此，那些不正規(guī)的甚至專門行騙的，只會(huì)騙上加騙。人性真的經(jīng)不起考驗(yàn)，只要有足夠的利潤(rùn)，就會(huì)打開貪婪的門閥，踐踏誠(chéng)信、公德，甚至是法律。
2018年3月17日，鄧舸曾在新聞例會(huì)上表示，對(duì)2017年專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)進(jìn)行了整體部署，將嚴(yán)厲打擊四類案件。而“非法從事證券投資咨詢活動(dòng)、編造傳播虛假信息等股市”黑嘴“以及中介機(jī)構(gòu)喪失職業(yè)操守的行為”就被重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)。而從9月份下達(dá)罰單的數(shù)量來(lái)看，監(jiān)管部門的查究力度確實(shí)在提升。
投資者如果在與投顧公司的合作中出現(xiàn)權(quán)益被侵害的情況，可以把情況發(fā)送到稻義咨詢的私信，或者關(guān)注稻義咨詢公眾號(hào)；將為投資者挽回?fù)p失提供幫助。
違規(guī)手法多種多樣自證券投資咨詢行業(yè)誕生至今，監(jiān)管層先后對(duì)其頒布修訂了規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，但證券投資咨詢業(yè)務(wù)違規(guī)的現(xiàn)象仍時(shí)有發(fā)生，甚至是一直發(fā)生，監(jiān)管并沒有辦法實(shí)施監(jiān)督這些投顧公司。部分證券投資咨詢機(jī)構(gòu)客服人員通過(guò)電話、短信、微信、微博、QQ等通訊社交工具，公然薦股、承諾預(yù)期收益、拋出“一對(duì)一操作指導(dǎo)”“跟買即拉升”、兜售“一手內(nèi)幕”等。部分機(jī)構(gòu)為了混淆視聽，迷惑投資者，甚至故意隱去投資咨詢字樣，自稱為證券公司員工。更加需要注意的是，除了吸引投資者繳納會(huì)員費(fèi)的過(guò)程中存在違規(guī)情況，部分投顧公司還涉嫌到一些更嚴(yán)重的違規(guī)中。
此前，在幫助投資者向*ST中安索賠的過(guò)程中就發(fā)現(xiàn)，一些投資者購(gòu)買*ST中安的決定并非自己獨(dú)立作出，而是受到“成都匯陽(yáng)投資顧問(wèn)有限公司”的影響，就是剛剛文中提到四川證監(jiān)局處罰的那家公司。有投資者向稻義咨詢反映稱，該公司在并未提出明確證據(jù)的情況下，要求投資者全倉(cāng)買入中安消，致使其損失慘重。如果投資者所說(shuō)屬實(shí)的話，該公司在中安消股票開始漫漫熊途之前建議投資者買入股票，就給人一種誘導(dǎo)投資者高位接盤的嫌疑，甚至不能排除該公司存在內(nèi)幕交易等更嚴(yán)重違規(guī)行為的可能性。真是細(xì)思極恐，這就是有批文的正規(guī)投顧公司干的勾當(dāng)！！
特別提醒
證監(jiān)會(huì)出臺(tái)的《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》已經(jīng)開始施行。證監(jiān)會(huì)規(guī)定，“向投資者銷售或提供薦股軟件，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的”，為證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，并取得相關(guān)資格。即使是備案的正規(guī)公司，也不得違規(guī)薦股、不得虛假宣傳、承諾收益、不得包裝歷史業(yè)績(jī)等等。證監(jiān)會(huì)對(duì)這些行為的規(guī)范是很嚴(yán)厲的，只是天下熙熙皆為利來(lái)，天下攘攘皆為利往。這些公司都游走在犯罪的邊緣。
如若你也有類似的投資經(jīng)歷，一定要拿起法律武器維護(hù)自己的合法利益。更希望可以有更多的投資者可以看到這篇文章，不要陷入薦股的騙局。這些投顧公司雖有正規(guī)批文，但做的都是坑蒙拐騙的勾當(dāng)。
其實(shí)謹(jǐn)記一條，不管是在任何地方，任何情況下，不管是實(shí)業(yè)也好，金融也好；錢都不是好賺的，如果真有好賺的錢，容易賺錢的方法，那么跟你說(shuō)這個(gè)方法的人，一定自己先去賺錢了，不會(huì)先來(lái)告訴你。在股票市場(chǎng)中，更是風(fēng)險(xiǎn)多多，看看最近的市場(chǎng)，跌成一個(gè)什么樣子，雖然未來(lái)是光明的，又能有幾個(gè)人等到曙光的來(lái)臨。股市賺錢，能夠靠短線賺快錢的人，根本沒時(shí)間沒精力來(lái)薦股；靠長(zhǎng)線賺錢的人，又需要?dú)v三年甚至五六年才能看到收益，而大部分散戶又根本不會(huì)有這個(gè)耐心等到幾年以后；所以不要信什么薦股，內(nèi)幕消息，小道消息，都是不靠譜的，賺錢終究要靠自己；人只能賺到自己認(rèn)知內(nèi)的錢，否則靠運(yùn)氣賺的終究會(huì)憑實(shí)力虧出去。
不要相信薦股，不要相信薦股，不要相信薦股。重要的事情說(shuō)三次。
稻義咨詢解析證券法：
《證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》第二十條
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員在推廣證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守客觀、誠(chéng)信原則，遵守法律法規(guī)的規(guī)定，禁止虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性營(yíng)銷宣傳，不得有以下行為：
（一）欺詐客戶；
（二）向客戶承諾確定收益或收益范圍；
（三）向客戶承諾承擔(dān)投資損失；
（四）對(duì)過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行夸大宣傳，包括以特定客戶或者特定時(shí)間區(qū)間的歷史最佳收益作為歷史業(yè)績(jī)進(jìn)行宣傳，但未向投資者明示；
（五）僅宣傳所提供產(chǎn)品的功能但不說(shuō)明產(chǎn)品的局限性；
（六）使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等可能使投資者認(rèn)為沒有風(fēng)險(xiǎn)的表述；
（七）對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)時(shí)間、自身實(shí)力等進(jìn)行不符合實(shí)際的宣傳。
關(guān)注稻義咨詢，帶領(lǐng)大家遠(yuǎn)離騙局，挽回?fù)p失。