券業(yè)行家，事實(shí)說話。
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繼紫晶存儲(chǔ)（688086.SH）保薦機(jī)構(gòu)中信建投因未勤勉盡責(zé)受罰后，科創(chuàng)板又一單處罰落地東興證券：澤達(dá)易盛（688555.SH）的兩名保代被上交所點(diǎn)名。
上交所點(diǎn)名“未勤勉盡責(zé)”
話說，兩度暴雷，現(xiàn)為科創(chuàng)板最低市值的上市公司澤達(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（簡稱：澤達(dá)易盛），近期頻頻受到上交所關(guān)注。
本月月初，因信披違規(guī)事項(xiàng)，上交所對澤達(dá)易盛及時(shí)任董事長兼總經(jīng)理暨實(shí)控人林應(yīng)，時(shí)任董事、董秘兼財(cái)務(wù)總監(jiān)應(yīng)嵐予以公開譴責(zé)。
時(shí)隔三個(gè)星期，上交所追加了處罰，對澤達(dá)易盛的持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人予以監(jiān)管警示。
據(jù)監(jiān)管函披露，兩名保代在擔(dān)任澤達(dá)易盛持續(xù)督導(dǎo)保薦人期間，未勤勉盡責(zé)，未能有效識(shí)別并督促公司披露違規(guī)理財(cái)事項(xiàng)，未能有效督導(dǎo)公司完善相關(guān)內(nèi)部控制制度，出具的專項(xiàng)核查意見及持續(xù)督導(dǎo)意見不準(zhǔn)確、不完整。
一是未能充分核查公司委托理財(cái)變更情況，相關(guān)核查意見不準(zhǔn)確、不完整。因委托理財(cái)?shù)仁马?xiàng)，澤達(dá)易盛2021年年度內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告被年審會(huì)計(jì)師出具否定意見、2021年度財(cái)務(wù)報(bào)告被年審會(huì)計(jì)師出具帶強(qiáng)調(diào)字段的保留意見，對公司影響重大。但保薦機(jī)構(gòu)未能核查發(fā)現(xiàn)公司簽署相關(guān)補(bǔ)充協(xié)議，相關(guān)專項(xiàng)核查意見發(fā)表不準(zhǔn)確，與事實(shí)情況不符。在問詢函要求保薦機(jī)構(gòu)核查委托財(cái)產(chǎn)總規(guī)模下調(diào)是否簽署了相關(guān)補(bǔ)充合同情況下，未發(fā)表上述調(diào)整補(bǔ)充合同情況的核查意見，相關(guān)專項(xiàng)核查意見發(fā)表不完整。
二是未有效督促澤達(dá)易盛建立健全內(nèi)部控制，相關(guān)持續(xù)督導(dǎo)意見不準(zhǔn)確。在保薦機(jī)構(gòu)2020年度、2021半年度持續(xù)督導(dǎo)跟蹤報(bào)告的核查期限內(nèi)，投后管理、采購銷售事項(xiàng)反映出公司內(nèi)部控制存在重大缺陷。履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的保薦代表人未能勤勉盡責(zé)，未能有效督促公司建立健全內(nèi)部控制，也未能有效識(shí)別并督促公司披露違規(guī)理財(cái)事項(xiàng)，導(dǎo)致其出具的持續(xù)督導(dǎo)跟蹤報(bào)告未能如實(shí)反映公司在內(nèi)部控制制度建設(shè)、投后管理、內(nèi)部控制執(zhí)行等方面存在的問題，相關(guān)持續(xù)督導(dǎo)意見不準(zhǔn)確。
執(zhí)業(yè)東興證券以來“首單”
上交所的監(jiān)管信息剛剛披露，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)就更新了保薦代表人列表。數(shù)了數(shù)，東興證券現(xiàn)有126名保薦代表人，本次被罰的兩位均出現(xiàn)在C類名單中。
胡曉莉女士為本科學(xué)歷，早年任職于西南證券。2012年10月，她獲得保代資格，至今已有十年。在西南證券執(zhí)業(yè)期間，胡曉莉簽署了8個(gè)保薦項(xiàng)目。2019年1月，她加入東興證券，擔(dān)任保薦代表人。
另一名保代陶晨亮，同樣是本科學(xué)歷。他于2011年12月登記執(zhí)業(yè)于西南證券，2015年6月成為保代，并在西南證券執(zhí)業(yè)1單項(xiàng)目。2019年1月，他加入東興證券，任保薦代表人。
行家注意到，澤達(dá)易盛科創(chuàng)板首發(fā)項(xiàng)目，恰好是這兩位保代“跳槽”東興證券近三年來執(zhí)業(yè)的首單項(xiàng)目。從這個(gè)角度來看，稱得上“出師不利”。
兩名主要高管為監(jiān)管出身
行家查看了東興證券主要高管名單，有兩名出身監(jiān)管系統(tǒng)。
副總經(jīng)理張軍先生，生于1975年5月，博士學(xué)歷。曾任中國證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部審核一處科員、副調(diào)研員、副處長、監(jiān)管一處副處長等職。在東興證券，他曾擔(dān)任首席風(fēng)險(xiǎn)官。現(xiàn)任東興證券董事、副總經(jīng)理，東興香港董事。此外，張軍先生還是中證協(xié)投資銀行專業(yè)委員會(huì)委員。
合規(guī)總監(jiān)趙慧文女士，生于1977年1月出生，碩士研究生學(xué)歷、注冊會(huì)計(jì)師、資產(chǎn)評估師。她曾任中國證監(jiān)會(huì)稽查局干部、副處長、處長、發(fā)行監(jiān)管部處長、證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部處長，中原證券副總裁等職。現(xiàn)任東興證券副總經(jīng)理、合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險(xiǎn)官，東興香港董事、東興基金董事。
兩位熟悉監(jiān)管合規(guī)要求的高管“坐鎮(zhèn)”，東興證券的保薦業(yè)務(wù)，為何會(huì)出現(xiàn)問題呢？
投行業(yè)務(wù)貢獻(xiàn)三分之一營收
8月25日盤后，東興證券披露了2022年中報(bào)。當(dāng)期營業(yè)收入17.83億元，同比下降30.89%；歸母凈利潤2.73億元，同比下降62.59%；每股收益為0.085元/股。
合并利潤表顯示，東興證券信用業(yè)務(wù)大放異彩，攬收6.42億元，同比增長41.69%。其次是投行業(yè)務(wù)，攬收5.70億元，同比增幅為41.55%。以代理買賣證券業(yè)務(wù)計(jì)，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)攬收4.06億元，同比下降9.39%；資管業(yè)務(wù)收入0.80億元，同比增長7.47%。由正轉(zhuǎn)負(fù)的自營業(yè)務(wù)，明顯拖累了業(yè)績。
橫向來看，東興證券2022年上半年投行業(yè)務(wù)凈收入、承銷業(yè)務(wù)凈收入、保薦業(yè)務(wù)凈收入和財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)凈收入分別排名行業(yè)第14、14、17、16位。
據(jù)Wind數(shù)據(jù)，2022年上半年東興證券完成股權(quán)項(xiàng)目主承銷規(guī)模92.81億元，行業(yè)排名第14位。其中，騰遠(yuǎn)鈷業(yè)創(chuàng)業(yè)板首發(fā)項(xiàng)目募資54.78億元，為報(bào)告期內(nèi)創(chuàng)業(yè)板市場募資規(guī)模最大的IPO項(xiàng)目，也是目前贛州革命老區(qū)首發(fā)募資規(guī)模最大的上市公司。
在投行業(yè)績大幅增長的同時(shí)，東興證券是否能在合規(guī)方面有所提升？
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