這是一個(gè)值得所有上市公司股東引以為戒的案例。
2022年4月22日，上交所發(fā)布一則監(jiān)管措施披露，重慶市交通融資擔(dān)保有限公司（以下簡(jiǎn)稱重慶交通融資擔(dān)保）被處罰。
可能很多人會(huì)有這樣的疑問(wèn)：
重慶交通融資擔(dān)保又不是上市公司，為什么會(huì)被上交所處罰呢？
事情還得從一次司法強(qiáng)制執(zhí)行說(shuō)起。
通過(guò)司法強(qiáng)制執(zhí)行的非交易過(guò)戶方式，重慶交通融資擔(dān)保取得一家上市銀行4052,290股股份，占該行總股份的0.12%。
重慶交通融資擔(dān)保取得上述股份以后，為了處置反擔(dān)保物回籠經(jīng)營(yíng)資金，又通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式全部賣出了這些股份。
而重慶交通融資擔(dān)保又是這家上市銀行持股5%以上大股東的一致行動(dòng)人。
重慶交通融資擔(dān)保既沒(méi)按規(guī)定提前15個(gè)交易日履行減持預(yù)披露義務(wù)，又沒(méi)在減持完畢后及時(shí)披露，于是就違反了證監(jiān)會(huì)、上交所的有關(guān)規(guī)定。
針對(duì)重慶交通融資擔(dān)保的上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上交所作出以下監(jiān)管措施決定：
對(duì)重慶市交通融資擔(dān)保有限公司予以監(jiān)管警示
上市公司股東違規(guī)減持！這樣的事情千萬(wàn)別做！
盡管重慶交通融資擔(dān)保發(fā)生違規(guī)減持行為系因其員工疏忽及對(duì)法律規(guī)則的不熟悉造成，但是仍然引起了市場(chǎng)的關(guān)注。
重慶交通融資擔(dān)保對(duì)其違規(guī)減持行為進(jìn)行了深刻反省，還對(duì)被其減持的上市公司、一致行動(dòng)人及全體股東造成的負(fù)面影響表示了誠(chéng)摯的歉意，并承諾將加強(qiáng)對(duì)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的學(xué)習(xí)，加強(qiáng)管理，加強(qiáng)事先與一致行動(dòng)人及上市公司董事會(huì)辦公室的溝通，信守承諾，堅(jiān)決杜絕此類事件的再次發(fā)生。
上交所出手處罰重慶交通融資擔(dān)保，給全部上市公司的股東傳遞了一個(gè)重要信號(hào)：
引以為戒！
上市公司股東在從事證券交易等活動(dòng)時(shí)，須嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，自覺(jué)維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)，并積極配合上市公司做好信息披露工作。
尤其是對(duì)于新取得上市公司股份的股東，一定要及時(shí)加強(qiáng)對(duì)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《減持細(xì)則》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的學(xué)習(xí)，以做到合規(guī)減持。
對(duì)于此次被重慶交通融資擔(dān)保違規(guī)減持的上市銀行，則完全是“躺槍”，因?yàn)樵撋鲜秀y行是一家合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、業(yè)績(jī)優(yōu)良的A+H上市公司，而且一直以來(lái)非常重視信息披露合規(guī)性，是一家公開(kāi)、透明的上市銀行。A股上市后第一大股東不但沒(méi)有主動(dòng)減持，而且還在多種場(chǎng)景下被股東持續(xù)增持。
也正是因?yàn)檫@家公開(kāi)、透明的上市銀行發(fā)展?jié)摿^大，所以與重慶交通融資擔(dān)保為一致行動(dòng)人的該銀行一持股5%以上大股東，在2021年、2022年持續(xù)對(duì)這家銀行進(jìn)行增持：
2021年，這家公司“A+H”兩地增持該上市銀行。一是增持該銀行A股股份293.9萬(wàn)股，增持金額2588萬(wàn)元；二是通過(guò)其香港公司增持該銀行H股股份2031.6萬(wàn)股，增持金額1.02億元。
2022年，這家公司作為大股東拿出28億元優(yōu)先認(rèn)購(gòu)該銀行可轉(zhuǎn)債。
作為這家公司的控股股東，重慶一家大型國(guó)企在4月21日通過(guò)媒體發(fā)布的一篇文章中，明確指出通過(guò)該公司增持該上市銀行的原因：
對(duì)上市公司長(zhǎng)期發(fā)展前景的堅(jiān)定看好。
大股東對(duì)上市銀行進(jìn)行持續(xù)增持，向資本市場(chǎng)傳遞了積極信號(hào)。
大股東在堅(jiān)定看好并持續(xù)增持，一致行動(dòng)人違規(guī)減持！這樣的事情千萬(wàn)別做！
重慶交通融資擔(dān)保被上交所處罰。這對(duì)所有上市公司股東的警示意義都比較深遠(yuǎn)。