國金證券深入貫徹ESG理念，支持了大量綠色企業(yè)、科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)、制造業(yè)、中小微企業(yè)等在資本市場融資
《投資時(shí)報(bào)》記者? 陳鋒
【資料圖】
“窮且益堅(jiān),不墜青云之志。”近兩年，在復(fù)雜多變的內(nèi)外環(huán)境下，那些目光長遠(yuǎn)、執(zhí)著追求高質(zhì)量發(fā)展而堅(jiān)定不移落實(shí)ESG理念的企業(yè)尤為值得尊敬。國金證券股份有限公司（下稱國金證券，600109.SH）就是這樣一家券商代表企業(yè)。
近兩年，中國不斷出臺ESG相關(guān)政策，其中金融領(lǐng)域的要求也更具體和深入。
2021年10月，中國發(fā)布了《中國應(yīng)對氣候變化的政策與行動(dòng)》白皮書及《2030年前碳達(dá)峰行動(dòng)方案》，提出“把碳達(dá)峰、碳中和納入經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全局”，明確實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)的路徑和方式，并進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)“發(fā)揮綠色金融重要作用”。
證券監(jiān)管方面，2022年4月15日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《上市公司投資者關(guān)系管理工作指引（2022）》，落實(shí)新發(fā)展理念的要求，在投資者關(guān)系管理的溝通內(nèi)容中首次納入“公司的環(huán)境、社會(huì)和治理信息（ESG）”。交易所也持續(xù)推出支持ESG的相關(guān)措施，例如，2022年7月，深交所推出國證ESG評價(jià)方法和ESG相關(guān)指數(shù)。2022年11月，中國上市公司協(xié)會(huì)發(fā)起設(shè)立的ESG專業(yè)委員會(huì)也正式成立。
在資本市場ESG推進(jìn)環(huán)節(jié)中，券商是上市公司和擬上市公司落實(shí)ESG的重要把關(guān)者，也是實(shí)體經(jīng)濟(jì)的“重要投資者”和“價(jià)值發(fā)現(xiàn)者”，在綠色企業(yè)及其他實(shí)體企業(yè)進(jìn)入資本市場直接融資的過程中扮演了重要角色。
擁有逾30年歷史的國金證券積極響應(yīng)國家戰(zhàn)略，不斷探索將ESG理念貫穿公司風(fēng)險(xiǎn)管理以及投資決策流程中，優(yōu)先支持符合國家政策的ESG友好型產(chǎn)業(yè)，幫助經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展，助力“雙碳”目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。
其中，綠色融資方面，2021年，國金證券幫助7家綠色企業(yè)通過股權(quán)、債權(quán)等融資52.17億元。實(shí)體經(jīng)濟(jì)支持方面，2021 年，國金證券支持51家科創(chuàng)、“互聯(lián)網(wǎng) +”、制造等企業(yè)進(jìn)行股權(quán)融資320.37億元；支持20家中小微企業(yè)進(jìn)行股權(quán)融資83.27億元。
該公司在2021年還接續(xù)推進(jìn)鄉(xiāng)村振興。當(dāng)年，該公司先后與五個(gè)縣簽訂幫扶協(xié)議，落實(shí)幫扶項(xiàng)目 7 個(gè)，落實(shí)幫扶資金 312.2 萬元。
《投資時(shí)報(bào)》記者注意到，今年國金證券的Wind ESG評級已上升至A級。
國金證券之所以能深入貫徹ESG理念，在于該公司對政策的深刻領(lǐng)會(huì)，以及對ESG理論的深入研究。同時(shí)，也有賴于該公司的文化理念、核心價(jià)值觀以及融入ESG的管理機(jī)制。
助力綠色企業(yè)融資
細(xì)心的人會(huì)注意到，疫情防控期間，因保供物資發(fā)放和社區(qū)團(tuán)購帶來的不少白色泡沫箱在出現(xiàn)后很快會(huì)消失。這其中的功臣就包括主營廢棄資源綜合利用業(yè)的山東英科環(huán)保再生資源股份有限公司（下稱英科再生）。
實(shí)際上，英科再生具備每年回收再利用約15萬噸塑料的能力，利用回收的塑料再生制造120萬箱仿木線條，幫助全球每年減少30萬噸碳排放、節(jié)省45萬噸原油資源、減少約200萬棵樹木被砍伐。
這樣一家綠色環(huán)保公司于2021年7月登陸上交所科創(chuàng)板，成為A股市場首家塑料再生利用碳中和概念公司。而助力這家公司上市的就是國金證券。
國金證券是英科再生IPO的保薦機(jī)構(gòu)及主承銷商。英科再生IPO募集資金7.30億元，用于多個(gè)塑料循環(huán)利用項(xiàng)目的建設(shè)，為構(gòu)建多層次資源高效循環(huán)利用體系等提供了寶貴的經(jīng)驗(yàn)。
實(shí)際上，國金證券充分發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，綜合運(yùn)用了包括綠色股權(quán)融資、綠色債券承銷、綠色投資等在內(nèi)的多種方式，為綠色環(huán)保企業(yè)提供投融資支持，助力“雙碳”目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。
2021年12月，國金證券作為牽頭主承銷商，助力開封國有資產(chǎn)投資經(jīng)營集團(tuán)有限公司非公開發(fā)行綠色公司債券，募資額度為7億元，實(shí)現(xiàn)河南省首單交易所平臺公司非公開綠色公司債券發(fā)行。募資將主要投資于開封黃河生態(tài)廊道示范帶項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營。
據(jù)《投資時(shí)報(bào)》記者了解，2021年，國金證券為7家綠色企業(yè)提供股權(quán)融資、債權(quán)融資等融資服務(wù)，融資規(guī)模達(dá)52.17億元。
加強(qiáng)實(shí)體經(jīng)濟(jì)服務(wù)
由于國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)環(huán)境復(fù)雜，近兩年實(shí)體企業(yè)發(fā)展遇到諸多困難。作為實(shí)體經(jīng)濟(jì)的后盾，金融行業(yè)持續(xù)加強(qiáng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。
科技創(chuàng)新、制造業(yè)升級等是實(shí)體經(jīng)濟(jì)開拓前行的代表。國金證券積極推動(dòng)金融與科技深度融合，為科創(chuàng)企業(yè)提供全生命周期的金融服務(wù)。同時(shí)，該公司不斷優(yōu)化資本要素在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級中的配置，為制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級提供融資服務(wù)。
科創(chuàng)企業(yè)武漢光庭信息技術(shù)股份有限公司（下稱光庭信息）是國內(nèi)領(lǐng)先的智能汽車軟件解決方案提供商。2021年12月，國金證券作為保薦機(jī)構(gòu)與主承銷商，助力光庭信息于深交所創(chuàng)業(yè)板首發(fā)上市，募集資金16.18億元。
據(jù)《投資時(shí)報(bào)》記者了解，2021年， 國金證券在支持科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)、創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)、“互聯(lián)網(wǎng) +”產(chǎn)業(yè)方面共為23家企業(yè)提供股權(quán)融資服務(wù)，合計(jì)融資規(guī)模157.46 億元。
在推動(dòng)制造業(yè)升級方面，2021年7月，國金證券作為保薦機(jī)構(gòu)和主承銷商，助力聚焦軍工電子信息領(lǐng)域的南京全信傳輸科技股份有限公司向特定對象發(fā)行股票，募集資金3.20億元，以進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)國產(chǎn)化替代、精工強(qiáng)國的目標(biāo)。
《投資時(shí)報(bào)》記者了解到，2021年，國金證券在推動(dòng)智能制造、綠色制造、先進(jìn)制造業(yè)發(fā)展方面共為28家企業(yè)提供股權(quán)融資服務(wù)，合計(jì)融資162.91億元。
同時(shí)，國金證券還加強(qiáng)金融普惠性，加大對中小微企業(yè)的金融支持力度。2021年3月，作為保薦機(jī)構(gòu)和主承銷商，國金證券協(xié)助主營智能電表等電能計(jì)量產(chǎn)品的杭州西力智能科技股份有限公司于上交所科創(chuàng)板上市，募集資金2.76億元。
此外，2021年，國金證券旗下國金鼎興以其管理的基金對上海市“專精特新”中小企業(yè)上海超群檢測科技股份有限公司投資5000萬元，助力該公司持續(xù)加大科研投入，攻克CT球管“卡脖子”項(xiàng)目，突破西門子、飛利浦、東芝等國際巨頭的技術(shù)封鎖，為中國大型醫(yī)學(xué)影像設(shè)備的國產(chǎn)化率不斷提高做出重要貢獻(xiàn)。
國金證券向《投資時(shí)報(bào)》介紹，2021年，該公司為20家中小微企業(yè)提供股權(quán)融資服務(wù)，合計(jì)融資金額83.27億元，并為43家中小微企業(yè)提供新三板做市報(bào)價(jià)服務(wù)；直接投資扶持民營及中小微企業(yè)共6億元。
構(gòu)建貫徹ESG理念機(jī)制
國金證券在ESG方面的突出表現(xiàn)，得益于該公司的相關(guān)理念及管理機(jī)制。
國金證券秉承“客戶至上、視人才為公司最重要的資本、以開放的心態(tài)真誠溝通、團(tuán)隊(duì)合作、專業(yè)規(guī)范、持續(xù)優(yōu)化、追求卓越”的核心價(jià)值觀，充分踐行“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的證券行業(yè)文化理念，堅(jiān)決履行國家交付給金融企業(yè)的社會(huì)責(zé)任。
該公司高度重視ESG管理工作，將相關(guān)理念與自身的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營活動(dòng)緊密融合，構(gòu)建并不斷完善公司董事會(huì)監(jiān)督?jīng)Q策、多部門及分支機(jī)構(gòu)協(xié)同執(zhí)行落實(shí)的工作機(jī)制。
監(jiān)督?jīng)Q策方面，由該公司董事會(huì)參與ESG相關(guān)重大事項(xiàng)的審議與決策，包括審議年度 ESG 暨社會(huì)責(zé)任報(bào)告等；執(zhí)行落實(shí)方面，由董事會(huì)辦公室統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，相關(guān)職能部門、業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司負(fù)責(zé)執(zhí)行與落實(shí)；績效管理方面，引入ESG量化績效管理系統(tǒng)，根據(jù)各部門的職責(zé)分工搭建ESG數(shù)據(jù)的統(tǒng)一收集、整合、分析體系，實(shí)現(xiàn)ESG績效的高效管理。
該公司還堅(jiān)持與利益相關(guān)方溝通，始終重視傾聽利益相關(guān)方的訴求，并把各利益相關(guān)方的訴求納入運(yùn)營和決策過程中，為各方創(chuàng)造可持續(xù)的綜合價(jià)值。
同時(shí)，在業(yè)務(wù)開展中，國金證券十分注重ESG 風(fēng)險(xiǎn)管理。
ESG風(fēng)險(xiǎn)管理是踐行ESG理念的基礎(chǔ)，國金證券積極響應(yīng)國家戰(zhàn)略，不斷探索將 ESG 理念貫穿到公司風(fēng)險(xiǎn)管理以及決策流程中，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。