近期，河北青竹畫材科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“青竹畫材”）撤回創(chuàng)業(yè)板IPO申請(qǐng)。該公司于2022年6月首次遞交申報(bào)稿，在11月回復(fù)問詢函，問題涉及創(chuàng)業(yè)板定位、經(jīng)銷模式、股利分紅等24個(gè)問題。
本次IPO的保薦機(jī)構(gòu)為中信建投證券。截至2022年12月9日，中信建投證券年內(nèi)終止的IPO項(xiàng)目達(dá)14起。另外，2022年12月9日，上交所因中信建投證券保薦代表人劉能清、邱榮輝在紫晶存儲(chǔ)保薦業(yè)務(wù)中未對(duì)問詢事項(xiàng)發(fā)表明確意見，予以監(jiān)管警示。
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擬沖刺“畫材第一股”? 中信建投證券為保薦機(jī)構(gòu)
青竹畫材是專注于美術(shù)畫材產(chǎn)品研發(fā)、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)與銷售的企業(yè)。公司主要產(chǎn)品為美術(shù)繪畫顏料及其他畫材，其中顏料收入占比超過85%。
最新招股書顯示，青竹畫材曾擬在創(chuàng)業(yè)板公開發(fā)行股票不超過1801.8019萬(wàn)股，不低于發(fā)行后總股本的25%，擬募資41090.77萬(wàn)元用于美術(shù)畫材產(chǎn)能擴(kuò)建項(xiàng)目、研發(fā)中心項(xiàng)目、營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)項(xiàng)目。
其中，擬投資金占比最高的美術(shù)畫材產(chǎn)能擴(kuò)建項(xiàng)目將用于水粉畫、丙烯畫、油畫和國(guó)畫等公司主要美術(shù)繪畫顏料產(chǎn)品的生產(chǎn)，圍繞公司主要業(yè)務(wù)擴(kuò)建產(chǎn)能。通過引進(jìn)自動(dòng)化程度更高的先進(jìn)設(shè)備與高素質(zhì)且經(jīng)驗(yàn)豐富的生產(chǎn)人員，進(jìn)一步提高公司產(chǎn)品產(chǎn)能與生產(chǎn)效率。
2021年，青竹畫材的水粉畫顏料產(chǎn)能約16500噸，產(chǎn)能利用率約95.2%；丙烯畫顏料產(chǎn)能3500噸，產(chǎn)能利用率約90.03%。IPO募投項(xiàng)目建成后，公司將在現(xiàn)有生產(chǎn)能力基礎(chǔ)上，形成年產(chǎn)水粉畫、水彩畫顏料22000噸、丙烯畫顏料15000噸、國(guó)畫顏料1500噸、油畫顏料800噸的生產(chǎn)能力。
資料顯示，本次IPO的保薦機(jī)構(gòu)為中信建投證券，保薦代表人為吳嘉煦、陳龍飛；涉及會(huì)計(jì)師事務(wù)所為天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙），簽字會(huì)計(jì)師為費(fèi)方華、李茜；涉及律師事務(wù)所為北京市君合律師事務(wù)所，簽字律師為葉軍莉、崔健。
問詢回復(fù)不到1個(gè)月撤回 中信建投保代近期收警示函
2022年11月11日，青竹畫材披露了上市申請(qǐng)審核問詢函回復(fù)，問詢涉及創(chuàng)業(yè)板定位、實(shí)控人、經(jīng)銷模式、股利分紅等24個(gè)問題。其中，要求發(fā)行中介機(jī)構(gòu)補(bǔ)充披露信息的問題共有7個(gè)，主要涉及青竹畫材的業(yè)務(wù)、資金流水、財(cái)務(wù)規(guī)范性的核查具體情況。
在披露問詢函回復(fù)不到1個(gè)月后，青竹畫材及保薦人撤回了創(chuàng)業(yè)板上市申請(qǐng)。
截至2022年12月9日，年內(nèi)上報(bào)的IPO項(xiàng)目中，中信建投證券保薦項(xiàng)目狀態(tài)變更為終止（撤回）的項(xiàng)目有10起、審核不通過項(xiàng)目有1起、終止審查項(xiàng)目有3起。
另外，上交所于2022年12月9日發(fā)文，中信建投證券保薦代表人劉能清、邱榮輝在紫晶存儲(chǔ)保薦業(yè)務(wù)中未對(duì)問詢事項(xiàng)發(fā)表明確意見，予以監(jiān)管警示。同日，紫晶存儲(chǔ)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示公告，稱公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》，可能被實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市。紫晶存儲(chǔ)于2020年2月在科創(chuàng)板上市。
項(xiàng)目撤否納入投行評(píng)價(jià)體系
近期，證監(jiān)會(huì)對(duì)于“帶病闖關(guān)”問題重拳出擊。
2022年11月11日，證監(jiān)會(huì)對(duì)招商證券、國(guó)泰君安證券等5家券商以投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善等問題出具警示函、責(zé)令改正要求。2022年11月25日，證監(jiān)會(huì)對(duì)于華金證券以投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善、廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善為由，要求機(jī)構(gòu)在2022年11月25日至2023年2月24日期間暫停保薦業(yè)務(wù)。
2022年12月2日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法（試行）》，其中評(píng)價(jià)指標(biāo)包含執(zhí)業(yè)質(zhì)量，主要反映首發(fā)、再融資項(xiàng)目的申報(bào)質(zhì)量情況，包括項(xiàng)目撤否情況、處罰處分及負(fù)面行為記錄等。
2022年12月9日，證監(jiān)會(huì)、司法部聯(lián)合發(fā)布關(guān)于《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法（征求意見稿）》公開征求意見的通知。修訂內(nèi)容包括：增加律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)備案的相關(guān)規(guī)定和完成核查驗(yàn)證的工作要求等事項(xiàng)，督促律師事務(wù)所歸位盡責(zé)；增強(qiáng)對(duì)律師事務(wù)所違法違規(guī)執(zhí)業(yè)行為的威懾力度，在立法授權(quán)范圍內(nèi)增加規(guī)定了應(yīng)承擔(dān)行政法律責(zé)任的情形。
隨著券商投行業(yè)務(wù)監(jiān)管趨嚴(yán)，其他IPO相關(guān)中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管或也將加強(qiáng)。
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