3月21日，因涉嫌信披違規(guī)，*ST廣珠（600382）及相關(guān)當(dāng)事人收到廣東證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。收到告知書的當(dāng)天，三位涉事獨(dú)董向公司提出辭呈。
告知書顯示，經(jīng)廣東證監(jiān)局查明，*ST廣珠涉嫌信披違規(guī)的主要事實(shí)為：一、在2016年年報(bào)、2017年年報(bào)、2018年年報(bào)、2019年年報(bào)和2020年年報(bào)中未披露關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，導(dǎo)致相關(guān)定期報(bào)告存在重大遺漏；二、涉嫌未及時(shí)披露2021年1月至3月期間，向養(yǎng)生山城等關(guān)聯(lián)方提供資金等關(guān)聯(lián)交易情況。
對(duì)此，廣東證監(jiān)局?jǐn)M決定：對(duì)*ST廣珠責(zé)令改正，給予警告，并處以150萬(wàn)元罰款；對(duì)公司實(shí)控人張堅(jiān)力、時(shí)任公司董事兼財(cái)務(wù)總監(jiān)鐘金龍等13名相關(guān)責(zé)任人給予警告，并分別處以50萬(wàn)元至150萬(wàn)元不等的罰款。
上述13名責(zé)任人中，包括了王志偉、李華式、吳美霖三位獨(dú)董。在收到《行政處罰事先告知書》后，三位獨(dú)董同時(shí)向公司提出辭呈，理由均為“個(gè)人原因”。
此外，廣東證監(jiān)局在告知書中指出，張堅(jiān)力作為*ST廣珠實(shí)際控制人，因組織、策劃和指使有關(guān)人員實(shí)施上述關(guān)聯(lián)交易，并隱瞞相關(guān)事項(xiàng)導(dǎo)致*ST廣珠信息披露違法行為的發(fā)生，已由廣東證監(jiān)局另案處理。
2021年12月23日，*ST廣珠發(fā)布公告稱，公司實(shí)控人張堅(jiān)力收到廣東證監(jiān)局出具的《行政處罰決定書》及《市場(chǎng)禁入決定書》。
基于上述違法事實(shí)，上海市東方劍橋律師事務(wù)所吳立駿律師提示，凡在2017年3月9日至2021年4月29日期間買入*ST廣珠，并在2021年4月29日收盤時(shí)仍持有該股票的受損投資者，可通過(guò)公號(hào)“大眾證券報(bào)”（特征碼：18018）報(bào)名，參與索賠。
值得注意的是，因公司2020年度財(cái)報(bào)被出具了無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告，公司股票自2021年5月6日起被實(shí)施“退市風(fēng)險(xiǎn)警示”處理。若年審會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司2021年度財(cái)報(bào)告出具無(wú)法表示意見、否定意見、保留意見的審計(jì)報(bào)告，公司股票可能將被終止上市。
記者 肖宏娟