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招商證券(06099.HK)公告稱，9月19日收到了中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》（[2022]50號）對公司為中安科股份有限公司提供財務顧問服務未勤勉盡責行為進行了立案調(diào)查、審理，現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
證監(jiān)會認為，公司作為該項目的獨立財務顧問，存在履職過程中未勤勉盡責，導致出具的《獨立財務顧問報告》存在誤導性陳述等違法事實，責令招商證券改正違法行為，沒收業(yè)務收入人民幣3,150萬元，并處以人民幣3,150萬元罰款；對項目主辦人陳軒壁和俞新平給予警告，并分別處以人民幣5萬元罰款。
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