單風險
(資料圖片僅供參考)
公司治理負面
G/股權質押風險
中南建設（000961）：中南城投被處置減少194.35萬股，占總股本0.05%
10月12日，中南建設（000961）發布關于控股股東質押股份變動的公告。公司日前收到中南城市建設投資有限公司（簡稱“中南城投”）通知稱，其質押的部分公司股份因股票質押式回購業務糾紛被金融機構違反約定擅自處置減少1,943,472股，占其持股比例的0.10%，占總股本比例的0.05%。
文章來源：樂居財經
合眾思壯（002383）：第一大股東所持全部22.77%公司股份累計被凍結
10月12日公告，公司第一大股東郭信平所持公司的1.51億股股份被凍結，占其所持公司股份的89.79%，占公司總股本20.45%。郭信平持有公司股份1.68億股，占公司總股本的22.77%，目前累計被凍結股份占其所持股份的100%。
文章來源：騰訊網
ST三圣（002742）：ST三圣：股東潘先文累計被凍結股份約1.53億股
ST三圣（SZ 002742，收盤價：4.02元）10月12日晚間發布公告稱，截至本公告披露日，股東潘先文累計被凍結股份約1.53億股，占其所持股份比例的90%，占公司總股本的35.39%；股東潘呈恭累計被凍結股份約2616萬股，占其所持股份比例的100%，占公司總股本的6.05%。
文章來源：東方財富網
中關村（000931）：中關村：國美控股被法院司法再凍結、輪候凍結總股本的4.63%
10月12日，中關村（000931）發布關于控股股東及其一致行動人部分股份被司法再凍結、輪候凍結的公告。
據悉，公司控股股東國美控股集團有限公司（以下簡稱：國美控股）現持有公司209,213,228股流通股，持股比例為27.78%，國美電器有限公司（以下簡稱：國美電器）作為國美控股的一致行動人，現持有公司55,500,355股流通股，持股比例為7.37%。國美控股、國美電器所持有公司的部分股份被法院司法再凍結、輪候凍結34,901,400股，占其所持股份比例的16.68%，占公司總股本比例的4.63%。
文章來源：樂居財經
G/銀保監處罰
民生銀行（600016）：民生銀行曲靖分行原副行長袁賢正被禁業5年：對該分行發生涉刑案件等行為負有直接責任
10月12日消息，據銀保監會曲靖監管分局行政處罰信息公開表顯示，中國民生銀行股份有限公司曲靖分行原行長助理、原副行長袁賢正，因對中國民生銀行股份有限公司曲靖分行貸款調查、資金支付管理、貸后管理嚴重不盡職，貸款形成風險，發生涉刑案件的違法違規行為負有直接責任，被監管處以禁止5年從事銀行業工作。
文章來源：新浪財經
多風險
G/關注函；G/實控人變更
黃山膠囊（002817）：黃山膠囊新東家竟不是實控人，深交所要求公司說明情況
10月11日，深交所下發關注函，要求上市公司結合魯泰控股的股權結構、公司章程、董事會成員構成情況、歷次三會運作情況，說明認定無實際控制人的合理性。
9月30日，黃山膠囊披露，9月29日公司實際控制人余春明及其一致行動人余超彪（二人系父子關系）與魯泰控股簽署了《股權轉讓協議》，余春明將其持有的黃山膠囊8969.95萬股股份轉讓給魯泰控股，占公司總股本29.99%，每股轉讓價格為12元，交易價款合計10.76億元。交易完成后，上市公司控股股東變更為魯泰控股。黃山膠囊披露，由于控股股東魯泰控股無實際控制人，故交易完成后，上市公司將進入無實際控制人狀態。
文章來源：證券日報網
G/證監會處罰；G/信披違規
星輝環材（300834）：星輝環材（300834）被中國證券監督管理委員會廣東監管局處罰
10月11日，星輝環材（300834）發布公告稱，公司,董事長陳雁升,總經理陳利杰,董事會秘書黃文勝,財務總監王麗容違反了上市公司信息披露管理辦法,上市公司監管指引第5號--上市公司內幕信息知情人登記管理制度，屬于信息披露虛假或嚴重誤導性陳述,，被中國證券監督管理委員會廣東監管局給予其他處罰。處罰說明如下：根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條、《上市公司監管指引第5號--上市公司內幕信息知情人登記管理制度》第十六條等相關規定,廣東證監局決定對星輝環材、陳雁升、陳利杰、黃文勝、王麗容采取出具警示函的行政監管措施。
文章來源：同花順財經